环球UGAPP下载:中原鼎利债券型提倡式证券投资基金招募声名书(更新)2020年6月29日通告

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中原鼎利债券型提倡式证券投资基金招募声名书(更新)2020年6月29日通告查看PDF原文

中原鼎利债券型提倡式证券投资基金

招募声名书(更新)

2020 年 6 月 29 日通告

基金打点人:中原基金打点有限公司

基金托管人:中信银行股份有限公司

紧张提醒

中原鼎利债券型提倡式证券投资基金(以下简称“本基金”)的召募申请已经中国证监会2016年2月14日证监容许[2016]265号文准予注册,并经机构部函[2016]2503号确认。本基金基金条约于2016年11月18日正式奏效。

基金打点人担保本招募声名书的内容真实、准确、完备。本招募声名书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者按照所持有的基金份额享受基金收益,同时包袱响应的投资风险。本基金投资中的风险包罗:因团体政治、经济、社会等环境身分对质券市场价值发生影响而形成的体系性风险,个体证券特有的非体系性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的活动性风险,基金打点人在基金打点实验进程中发生的起劲打点风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,恒久风险收益程度低于股票型基金,高于钱币市场基金。按照2017年7月1日施行的《证券期货投资者恰当性打点步伐》,基金打点人和贩卖机构已对本基金从头举办风险评级,风险评级举动不改变基金的实质性风险收益特性,但因为风险分类尺度的变革,本基金的风险品级表述也许有响应变革,详细风险评级功效应以基金打点人和贩卖机构提供的评级功效为准。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现违约,或在买卖营业进程中产生交收违约,或因为中小企业私募债券名誉质量低落导致价值降落等,也许造成基金财富丧失。另外,受市场局限及买卖营业活泼水平的影响,中小企业私募债券也许无法在统一价值程度长举办较大数目的买入或卖出,存在必然的活动性风险,从而对基金收益造成影响。

投资有风险,投资者在投成本基金之前,请细心阅读本基金的招募声名书、基金条约、基金产物资料提纲,周全熟悉本基金的风险收益特性和产物特征,并充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,审慎做出投资决定。

基金产物资料提纲体例、披露与更新要求,自《信息披露步伐》实验之日起一年后最先实行。

基金的过往业绩并不预示其将来示意。

基金打点人遵照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金财富,但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。

本招募声名书所载内容更新截至日为2020年6月23日,有关财政数据和净值示意数据截

止日为2019年6月30日。(本招募声名书中的财政资料未经审计)

目次

一、绪言...... 4

二、释义...... 4

三、基金打点人...... 8

四、基金托管人...... 16

五、相干处事机构 ...... 20

六、基金的召募...... 26

七、基金条约的奏效 ...... 27

八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 27

九、基金的投资...... 53

十、基金的业绩...... 62

十一、基金的财富 ...... 63

十二、基金资产的估值 ...... 64

十三、基金的收益与分派 ...... 68

十四、基金的用度与税收 ...... 69

十五、基金的管帐与审计 ...... 71

十六、基金的信息披露 ...... 71

十七、风险显现...... 76

十八、基金条约的改观、住手与基金财富的清理...... 81

十九、基金条约的内容择要 ...... 82

二十、基金托管协议的内容择要 ...... 96

二十一、对基金份额持有人的处事 ...... 107

二十二、其他应披露事项 ...... 108

二十三、招募声名书存放及查阅方法 ...... 109

二十四、备查文件 ...... 109

一、绪言

《中原鼎利债券型提倡式证券投资基金招募声名书(更新)》(以下简称“本招募声名书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称“《贩卖步伐》”)、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》”)、《果真召募证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》”)、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》(以下简称“《活动性风险打点划定》”)及其他有关划定以及《中原鼎利债券型提倡式证券投资基金基金条约》(以下简称“基金条约”)编写。

本基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能庞大漏掉,并对其真实性、准确性、完备性包袱法令责任。本基金是按照本招募声名书所载明的资料申请召募的。基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本招募声名书作任何表明可能声名。

本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约是约定基金条约当事人之间根基权力任务的法令文件,其他与本基金相干的涉及基金条约当事人之间权力任务相关的任何文件或表述,均以基金条约为准。基金条约的当事人包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金条约取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管。基金份额持有人作为基金条约当事人并不以在基金条约上书面签章为须要前提。基金条约当事人并凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资者欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

二、释义

本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

1、基金或本基金:指中原鼎利债券型提倡式证券投资基金。

2、基金打点人:指中原基金打点有限公司。

3、基金托管人:指中信银行股份有限公司。

4、基金条约、《基金条约》:指《中原鼎利债券型提倡式证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有用修订和增补。

5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《中原鼎利债券型提倡式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补。

6、招募声名书:指《中原鼎利债券型提倡式证券投资基金招募声名书》及其更新。

7、基金份额发售通告:指《中原鼎利债券型提倡式证券投资基金基金份额发售通告》。

8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等。

9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布组织对其不时做出的修订。

10、《贩卖步伐》:指《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布组织对其不时做出的修订。

11、《信息披露步伐》:指《果真召募证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布组织对其不时做出的修订。

12、《运作步伐》:指《果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布组织对其不时做出的修订。

13、《活动性风险打点划定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及颁布组织对其不时做出的修订。

14、中国证监会:指中国证券监视打点委员会。

15、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监视打点委员会。

16、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人。

17、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人。

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他构造。

19、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相干法令礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、投资人、投资者:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称。

21、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资人。

22、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金份额的申购、赎回、转换、非买卖营业过户、转托管及按期定额投资等营业。

23、贩卖机构:指中原基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事署理协议,代为治理基

金贩卖营业的机构。

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